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2016年基金从业资格考试用书:(证券投资基金基础知识+基金法律法规)4本套

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图书特色

1.教材分级标注大纲考点,让考生更明确复习重点。双色印刷,重点突出,表格归纳,知识清晰。

2.试卷采录最新考题最新题型,让考生及时掌握试题动态。

     3.“名师点对点”,扫码听课,随手课堂;“解析码上看”,解析电子书,随扫随知道


  (一)基金从业人员资格考试介绍

  2013年6月1日修订后正式实施的《证券投资基金法》,规定了基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。据此,基金业协会于2015年7月启动基金从业人员资格考试报名,8月起组织考试。

  从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员,应当首先参加基金销售人员从业考试,取得从业资格。

  (二)报名条件

  1.具有完全民事行为能力;

  2.截至报名日,年满 18 周岁;

  3.具有高中以上文化程度;

  4.中国证监会规定的其他条件。

  (三)考试科目设置

  基金从业人员资格考试包含两个科目:

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

  科目二:证券投资基金基础知识。

  协会将根据行业与市场发展的需要,酌情增加或调整相关的考试科目。

  (四)成绩认可与资格注册

  考生通过两个科目考试后,具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。

  在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

  截止2017年7月1日前,认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩,上述考试科目合格的人员,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。


(三)考试信息

1. 考试题型: 均为单选题, 每科题量为100, 每题1, 100,60分为合格线。单科考试时长为120分钟。

2. 考试类型: 考试分为全国统一考试和预约考试。基金业协会将在考试前发布考试公告, 公布具体考试安排。

3. 考试时间及考试科目:

考试时间

考试场次科目

09:00-11:00

基金法律法规、职业道德与业务规范

13:00-15:00

证券投资基金基础知识

4. 考试地点: 全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。


本套餐包括以下几本图书:(点击即可查本单本图书)

2016年基金从业资格考试用书:基金法律法规、职业道德与业务规范

2016年基金从业资格考试用书:证券投资基金基础知识

2016年基金从业资格考试用书:证券投资基金基础知识历年真题及全真密押试

2016年基金从业资格考试用书:基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题

 《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)(1)
《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)(7)
《证券投资基金基础知识》真题汇编(三)(13)
参考答案及解析(19)
《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)(19)
《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)(22)
《证券投资基金基础知识》真题汇编(三)(25)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(一)(29)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(二)(35)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(三)(41)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(四)(47)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(五)(53)
参考答案及解析(59)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(一)(59)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(二)(62)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(三)(65)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(四)(68)
《证券投资基金基础知识》全真密押试卷(五)(71)



《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(一)(1)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(二)(7)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(三)(13)
参考答案及解析(19)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(一)(19)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(二)(22)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(三)(25)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(一)(29)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(二)(35)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(三)(41)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(四)(47)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(五)(53)
参考答案及解析(59)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(一)(59)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(二)(62)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(三)(65)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(四)(68)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(五)(71)




contents
目录


第一部分大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导10
第二部分知识精讲及命题预测
第1章金融、资产管理与投资基金15
第一节金融市场与资产管理行业15
第二节投资基金19
本章自测21
第2章证券投资基金概述24
第一节证券投资基金的概念与特点25
第二节证券投资基金的运作与参与主体27
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式32
第四节证券投资基金的起源与发展34
第五节我国证券投资基金业的发展历程36
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用39
本章自测40
第3章证券投资基金的类型43
第一节证券投资基金分类概述44
第二节股票基金47
第三节债券基金49
第四节货币市场基金50
第五节混合基金51
第六节保本基金52
第七节交易型开放式指数基金(ETF)54
第八节QDII基金57
第九节分级基金59
本章自测61
目录基金法律法规、职业道德与业务规范第4章证券投资基金的监管64
第一节基金监管概述65
第二节基金监管机构和行业自律组织68
第三节对基金机构的监管71
第四节对基金活动的监管79
第五节对非公开募集基金的监管84
本章自测88
第5章基金职业道德92
第一节道德与职业道德93
第二节基金职业道德规范95
第三节基金职业道德教育与修养101
本章自测103
第6章基金的募集、交易与登记105
第一节基金的募集与认购106
第二节基金的交易、申购和赎回111
第三节基金的登记122
本章自测123
第7章基金的信息披露126
第一节基金信息披露概述127
第二节基金主要当事人的信息披露义务130
第三节基金募集信息披露132
第四节基金运作信息披露134
第五节特殊基金品种的信息披露137
本章自测138
第8章基金客户和销售机构141
第一节基金客户的分类142
第二节基金销售机构144
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略147
本章自测148
第9章基金销售行为规范及信息管理151
第一节 基金销售机构人员行为规范152
第二节基金宣传推介材料规范155
第三节基金销售费用规范159
第四节基金销售适用性161
第五节基金销售信息管理164
本章自测167
第10章基金客户服务170
第一节基金客户服务概述171
第二节基金客户服务流程173
第三节投资者教育工作176
本章自测177
第11章基金管理人的内部控制180
第一节内部控制的目标和原则181
第二节内部控制机制183
第三节内部控制制度185
第四节内部控制的主要内容186
本章自测189
第12章基金管理人的合规管理191
第一节合规管理概述192
第二节合规管理机构设置193
第三节合规管理的主要内容197
第四节合规风险200

本章自测202



证券投资基金目录:




contents
目录


第一篇大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导9
第二篇知识精讲及命题预测
第1章投资管理基础13
第一节财务报表14
第二节财务报表分析16
第三节货币的时间价值与利率19
第四节常用描述性统计概念21
本章自测24
第2章权益投资27
第一节资本结构28
第二节权益类证券30
第三节股票分析方法37
第四节股票估值方法42
本章自测46
第3章固定收益投资49
第一节债券与债券市场50
第二节债券价值分析55
第三节货币市场工具60
本章自测65
第4章衍生工具68
第一节衍生工具概述69
第二节远期合约和期货合约73
第三节期权合约77
第四节互换合约81
本章自测83
目录证券投资基金基础知识第5章另类投资85
第一节另类投资概述86
第二节私募股权投资87
第三节不动产投资90
第四节大宗商品投资91
本章自测93
第6章投资者需求95
第一节投资者类型和特征96
第二节投资者需求和投资政策97
本章自测99
第7章投资组合管理101
第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化102
第二节资产配置104
第三节被动投资和主动投资110
第四节投资组合构建115
第五节投资管理部门117
本章自测118
第8章投资交易管理121
第一节证券市场的交易机制122
第二节交易执行125
第三节交易成本与执行缺口126
本章自测129
第9章投资风险的管理与控制131
第一节投资风险的类型132
第二节投资风险的测量135
第三节不同类型基金的风险管理137
本章自测143
第10章基金业绩评价145
第一节基金业绩评价概述146
第二节绝对收益与相对收益147
第三节业绩归因151
第四节基金业绩评价方法152
本章自测154
第11章基金的投资交易与清算158
第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算159
第二节银行间债券市场的交易与结算164
第三节海外证券市场投资的交易与结算169
本章自测173
第12章基金的估值、费用与会计核算176
第一节基金资产估值177
第二节基金费用181
第三节基金会计核算184
第四节基金财务会计报告分析186
本章自测188
第13章基金的利润分配与税收191
第一节基金利润及利润分配192
第二节基金税收194
本章自测196
第14章基金国际化的发展概况198
第一节海外市场发展199
第二节中国基金国际化发展204
本章自测211

  《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)

  《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)

  单选题(共100题,每小题1分,共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

  1.市盈率用公式表达为()。

  A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入

  C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

  2.()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

  A.投资期限的长短B.收益要求的高低

  C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

  3.投资政策说明书的内容不包括()。

  A.投资回报率目标B.业绩比较基准

  C.投资范围D.最低收益保障

  4.股票基金在2013年12月31日,其净值为1亿元,2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元,2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日,基金分红1 000万元,2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是()%。

  A.5.6 B.6.7

  C.7.8 D.8.9

  5.下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。

  A.买入返售金融资产收入 B.存款利息收入

  C.债券利息收入 D.银行贷款利息收入

  6.某基金前一日基金资产总值110 000万元,基金资产净值为100 000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。

  A.3.6B.2.5

  C.4.2D.4.1

  7.下列不属于系统性风险特点的是()。

  A.大多数资产价格变动方向往往是相同的

  B.无法通过分散化投资来回避

  C.可以通过分散化投资来回避

  D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

  8.基金N与基金M具有相同的标准差,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的夏普指数()。

  A.是基金M的两倍B.小于基金M的两倍

  C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数

  9.相关系数的大小范围为()。

  A.+1和-1之间B.0和1之间

  C.-1和0之间D.1到正无穷

  10.投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。

  A.利息收益和价差收益B.股息和红利

  C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报

  11.下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

  A.投资目标 B.风险水平

  C.基金规模 D.成立时间

  12.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。

  A.清算价值B.账面价值

  C.票面价值D.内在价值

  13.下列不属于风险调整后收益指标的是()。

  A.夏普比率 B.速动比率

  C.特雷诺比率 D.信息比率

  14.被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。

  A.初创期B.成熟期

  C.成长期D.衰退期

  15.下列关于战术资产配置的说法,错误的是()。

  A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整

  B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略

  C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化,运用金融工具,通过择时调节各大类资产之间的分配比例,管理短期的投资收益和风险

  D.战术资产配置的周期较长,一般在1年以上

  16.在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券),通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数,借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况,这就是()。

  A.股价指数 B.债券价格指数

  C.基金价格指数 D.证券价格指数

  17.下列属于中央银行的货币政策工具的是()。

  Ⅰ.公开市场操作

  Ⅱ.利率水平的调节

  Ⅲ.存款准备金率的调节

  Ⅳ.预算赤字

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

  18.下列关于道氏理论和趋势的说法,错误的是()。

  A.长期趋势最为重要,也最容易被辨认,它是投资者主要的观察对象

  B.中期趋势对于投资者较为次要,是投机者的主要考虑因素

  C.最难预测的趋势是长期趋势

  D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同,也可能相反

  19.股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

  A.理论价格B.市场价格

  C.供求价格D.票面价格

  20.下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。

  A.大额可转让定期存单 B.政府债券

  C.同业拆借 D.商业票据

  21.()取决于投资者的风险厌恶程度。

  A.风险容忍度B.风险承担意愿

  C.收益要求D.风险承受能力

  22.下列不属于金融衍生工具的是()。

  A.金融远期合约B.金融债券

  C.金融期权D.金融互换

  23.商业票据的特点主要有()。

  Ⅰ.面额较大

  Ⅱ.利率较低,通常比银行优惠利率低,而且比同期国债利率低

  Ⅲ.只有一级市场

  Ⅳ.没有明确的二级市场

  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  24.资本资产定价模型基本假定条件中,()意味着每个投资者都是价格接受者。

  A.所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

  B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

  C.不存在交易费用及税金

  D.市场上存在大量投资者,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

  25.下列关于美国存托凭证的说法,错误的是()。

  A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

  B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

  C.全球存托凭证是最主要的存托凭证,其流通量最大

  D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

  26.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到()%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

  A.0.25 B.0.5

  C.0.75 D.1

  27.大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。

  A.直接发行B.间接发行

  C.贴现发行D.溢价发行

  28.从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。

  A.风险投资B.另类投资

  C.并购投资D.危机投资

  29.开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

  A.申购与赎回情况B.转入与转出情况

  C.利息计算D.拆分

  30.下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法,不正确的是()。

  A.投资组合具有一个特定的预期收益率

  B. 期望值度量投资组合收益率的偏离程度

  C.投资者将选择并持有有效的投资组合,即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合

  D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响,那么它们的波动会存在一定的联系

  31.下列不属于宏观经济指标的选项是()。

  A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标

  B.通货膨胀的测量主要采用物价指数,如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等

  C.汇率是资金成本的主要决定因素

  D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力,从而对本国经济增长造成一定影响

  32.下列关于夏普比率的说法,错误的是()。

  A.夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高

  B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标

  C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率

  D.夏普比率使用的是系统风险

  33.下列关于回购协议市场说法,不正确的是()。

  A.我国存在两个分离的国债回购市场

  B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

  C.场外交易的参与者包括个人和企业

  D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

  34.影响期权价格的因素不包括()。

  A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

  B.期权的有效期

  C.无风险利率水平

  D.权利金的波动率

  35.股票的价值不包括()。

  A.票面价值B.折旧价值

  C.清算价值D.内在价值

  36.下列关于证券交易所的说法,错误的是()。

  A.证券交易所的设立和解散,由国务院决定

  B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

  C.我国上交所和深交所都采用会员制

  D.证券交易所的总经理由财政部任免

  37.下列选项中不属于隐性成本的是()。

  A.机会成本B.买卖价差

  C.市场冲击D.印花税

  38.()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。

  A.有限合伙人B.普通合伙人

  C.公司管理人D.股东

  39.衡量整体经济活动的总量指标是()。

  A.利率B.汇率

  C.国内生产总值D.财政预算

  40.下列关于资本市场线和证券市场线的说法,错误的是()。

  A.资本市场线是CAPM的核心

  B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

  C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

  D.证券市场线为每一个风险资产进行定价

  41.QFII主体资格的认定,应当具备的条件有()。

  Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件

  Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

  Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

  Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  42.房地产投资信托基金的特点不包括()。

  A.流动性强B.抵补通货膨胀效应

  C.风险较低D.信息不对称程度较高

  43.关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是()。

  A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动

  B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降

  C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升

  D.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低

  44.显性成本包括()。

  Ⅰ.佣金

  Ⅱ.买卖价差

  Ⅲ.印花税

  Ⅳ.过户费

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  45.下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

  A.证券投资基金B.对冲基金

  C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金

  46.可以回购本公司股票的情形不包括()。

  A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模

  C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工

  47.某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为()。

  A.8.0B.8.17

  C.8.27D.8.37

  48.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取()。

  A.竞价交易制度B.分散交易制度

  C.集中交易制度D.分级交易制度

  49.下列不属于金融债券的是()。

  A.证券公司短期融资券B.商业银行债券

  C.地方政府债券D.政策性金融债

  50.合格境内机构投资者,简称为()。

  A.QFIIB.QDII

  C.RQFIID.RQDII

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6. 图书收到错误怎么办?有破损怎么办?
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7. 购买图书赠送的视频课程,要如何查看?
在图书背面封皮查看视频课程使用方法,按照相关步骤操作即可。或者在此页面直接输入卡号密码来观看:http://book.huatu.com/zzfw_gwy.php?act=card
8. 我的收货人地址填写错误怎么办?
收货人地址需要更改时,可以联系QQ在线客服或拨打电话4009985808让客服进行更改。
9. 我的书买错了,想要更换下图书怎么办理?
书买错了,把错误图书寄回来后,联系在线客服补发正确图书,需考生自行承担运费。
10.是否支持货到付款?
不支持,书是先付款后发货的。
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